Corporate Governance – Unsere Verpflichtung zu einer wertorientierten Unternehmensführung

Vorstand und Aufsichtsrat der OVB Holding AG sehen sich nachdrücklich einer wertorientierten Unternehmensführung verpflichtet. Wir begrüßen und bekennen uns zu den durch den Deutschen Corporate Governance Kodex (DCGK) für die Leitung und Überwachung börsennotierter Unternehmen geschaffenen Standards. Diese erhöhen die Transparenz und Effizienz der Unternehmensführung und bilden Vertrauen auf Seiten internationaler und nationaler Anleger, der Kunden, der Mitarbeiter sowie der Öffentlichkeit.

Vorstand und Aufsichtsrat tragen dafür Sorge, dass die OVB Holding AG die eigenen Corporate Governance-Strukturen konzernweit regelmäßig überprüft und kontinuierlich weiterentwickelt.

Allgemeine Informationen zum Corporate Governance Kodex finden Sie auf der Webseite der Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex (www.corporate-governance-code.de).

Finanzkalender

23.03.2021 | Veröffentlichung des Jahresabschlusses 2020, Analystenkonferenz, Pressegespräch

11.05.2021 | Ergebnisse zum ersten Quartal 2021, Conference Call

9.06.2021 | Hauptversammlung 2021, Köln

11.08.2021 | Ergebnisse zum zweiten Quartal 2021, Conference Call

9.11.2021 | Ergebnisse zum dritten Quartal 2021, Conference Call

Corporate Governance im Überblick

Prüfungsausschuss

Schwerpunkte der Ausschussarbeit sind neben der Überwachung des Rechnungslegungsprozesses, die Überprüfung der Wirksamkeit des internen Kontrollsystems, des Risikomanagementsystems, des internen Revisionssystem, der Abschlussprüfung sowie des Compliance Management Systems. Der Prüfungsausschuss erörtert ebenfalls Zwischenfinanzberichte im Vorfeld der Veröffentlichung mit dem Vorstand.

Mitglieder

Dr. Thomas A. Lange (Vorsitzender)
Michael Johnigk
Markus Jost
Julia Wiens

Nominierungs- und Vergütungsausschuss

Der zweiköpfige Nominierungs- und Vergütungsausschuss schlägt dem Aufsichtsrat für dessen Wahlvorschläge an die Hauptversammlung geeignete Kandidaten vor und befasst sich mit der Besetzung des Vorstands und Fragen der Vergütung der Vorstandsmitglieder.

Mitglieder

Markus Jost (Vorsitzender)
Michael Johnigk

Geschäftsordnung für den Aufsichtsrat

Geschäftsordnung des Aufsichtsrats der OVB Holding AG
Fassung vom 5. September 2014

Informationen zur Corporate Governance

Entsprechenserklärungen

Satzung

Satzung der OVB Holding AG

1 MB

Eigengeschäfte von Führungskräften (Managers' transactions)*

Melde- und Veröffentlichungspflichten für Geschäfte von Führungskräften nach Art. 19 Abs. 1 Verordnung (EU) Nr. 596/2014 über Marktmissbrauch (MAR)

Die Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrats der OVB Holding AG sowie die mit diesen eng verbundenen Personen sind nach Art. 19 Abs. 1 MAR verpflichtet, der OVB Holding AG und der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) sogenannte Eigengeschäfte, d. h. Geschäfte mit Finanzinstrumenten der OOVB Holding AG (z.B. Aktien oder Anleihen) mitzuteilen.

Die Meldepflicht beginnt ab dem Zeitpunkt, an dem das Gesamtgeschäftsvolumen innerhalb eines Kalenderjahres einen Schwellenwert von 5.000 Euro erreicht hat. Es besteht keine Meldepflicht für zuvor vorgenommene Geschäfte. Die Berechnung erfolgt gesondert für jede meldepflichtige Person.

Die Meldefrist beträgt drei (3) Geschäftstage nach dem Datum des Eigengeschäfts.

Closed Periods: 30 Kalendertage vor Veröffentlichung von Quartalsberichten zum ersten und dritten Quartal, Halbjahresfinanzberichten oder Berichten zum Gesamtjahr der OVB Holding AG.

^{*Bis zum 3. Juli 2016: Directors Dealings nach § 15a WpHG}

Datum der Transaktion	Name/Grund der Mitteilungspflicht /Position	Art der Transaktion/ Bezeichung des Finanzinstruments und ISIN/Ort (Börsenplatz)	Anzahl/Kurs Preis/ Geschäftsvolumen
12.02.2009	Jürgen Kotulla Generalbevoll- mächtigter	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	15.000 43,00 Euro 645.000,00 Euro
13.02.2009	Michael Frahnert Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	5.000 46,80 Euro 234.000,00 Euro
16.02.2009	Michael Frahnert Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	5.000 47,00 Euro 235.000,00 Euro
16.02.2009	Oskar Heitz Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	2.000 46,00 Euro 92.000,00 Euro
16.02.2009	Oskar Heitz Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	5.000 45,50 Euro 227.500,00 Euro
16.02.2009	Oskar Heitz Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	295 45,40 Euro 13.393,00 Euro
16.02.2009	Oskar Heitz Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	1.000 45,60 Euro 45.600,00 Euro
16.02.2009	Oskar Heitz Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	1.933 45,61 Euro 88.164,13 Euro
16.02.2009	Oskar Heitz Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	190 45,77 Euro 8.696,30 Euro
16.02.2009	Oskar Heitz Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	1.000 45,85 Euro 45.850,00 Euro
16.02.2009	Oskar Heitz Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	80 45,90 Euro 3.672,00 Euro
16.02.2009	Oskar Heitz Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	502 45,30 Euro 22.740,60 Euro
14.05.2009	Michael Frahnert Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	500 39,70 Euro 19.850,00 Euro
15.05.2009	Michael Frahnert Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	500 39,50 Euro 19.750,00 Euro
15.05.2009	Michael Frahnert Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	500 39,70 Euro 19.850,00 Euro
18.05.2009	Michael Frahnert Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	500 39,70 Euro 19.850,00 Euro
18.05.2009	Michael Frahnert Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	500 39,90 Euro 19.950,00 Euro
18.05.2009	Michael Frahnert Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	1.500 40,00 Euro 60.000,00 Euro
19.05.2009	Michael Frahnert Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	500 40,10 Euro 20.050,00 Euro
19.05.2009	Michael Frahnert Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	14.000 40,00 Euro 560.000,00 Euro
20.05.2009	Michael Frahnert Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	3.000 40,00 Euro 120.000,00 Euro
28.05.2009	Oskar Heitz Vorstand	Verkauf OVB Aktie DE0006286560 Frankfurt (Xetra)	290 39,00 Euro 11.310,00 Euro